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    实用尽职查询工具一览表

    实用尽职查询工具一览表尽职调查是金融业务流程中必不可少的环节,业务、信审团队通常根据尽职调查结果,对标的企业进行客观评价,形成尽职调查报告,然后再根据尽职调查报告和风险控制报告进行融资决策。那么如何才能获得准确、高效、详尽的网络尽职调查结果,以下这些网站则可以帮助你提高效率。目录一、主体资格及基本信息查询网站二、信用查询网站三、诉讼仲裁情况四、税收方面五、知识产权查询网站六、行政处罚情况七、投融资证券业务相关八、基金相关九、行政资质相关十、搜索引擎十一、公司网站十二、域名、微信公众号、微博十三、企业环保、消防、劳动等情况十四、关联方核查之国(境)外公司资料核查十五、上市公司(中国大陆境外)十六、知识产权查询(中国大陆境外)一、主体资格及基本信息查询网站1.国家企业信用信息公示系统http://www.gsxt.gov.cn/index.html“国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站,是律师查询企业主体资格的官方渠道,该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定,市场主体的下列信息:(1)注册登记、备案信息,具体包括公司统一社会信用代码(注册号)、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等;(2)动产抵押登记信息;(3)股权出质登记信息;(4)行政处罚信息;(5)其他依法应当公示的信息。这些信息都应当自产生之日起20个工作日在该系统内予以公示。还提供经营异常名录、严重违法失信企业名单等查询。企业年度报告也将通过该系统予以公示,年度报告内容包括:(1)企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息;(2)企业开业、歇业、清算等存续状态信息;(3)企业投资设立企业、股权相关信息;(4)企业为有限责任公司或者股份有限公司的,其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息;(5)有限责任公司股东股权转让等股权变更信息;(6)企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息;(7)企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。第(1)项至第(7)项规定的信息应当向社会公示,第(7)项规定的信息由企业选择是否向社会公示。企业的下列信息也将在形成之日起20个工作日通过系统公示:(1)有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息;(2)有限责任公司股东股权转让等股权变更信息;(3)行政许可取得、变更、延续信息;(4)知识产权出质登记信息;(5)受到行政处罚的信息;(6)其他依法应当公示的信息。2.第三方企业查询平台企查查https://www.qichacha.com/天眼查http://www.tianyancha.com/启信宝http://www.qixin.com/企查查、天眼查、启信宝均为第三方企业查询平台,上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格,但是可以作为重要的辅助手段、提高尽调效率。3.组织机构代码证查询网站全国组织机构代码管理中心http://www.nacao.org.cn/publish/main/85/index.html在该系统中可以查询到社会组织(如行业协会等)的组织机构代码证,确定其主体资格。4.各省、市级信用网这些网站是地方性主导的,一般企业信用体系建设推进办为主,如深圳信用网www.szcredit.org.cn/、北京市企业信用信息网http://qyxy.baic.gov.cn/、浙江企业信用网http://www.zjecredit.org/等上述网站涵盖了相关基本信息,深圳信用网还可以查询到如年检信息、企业年报、企业参保、法定代表人可能任职其他企业情况等信息。5.小微企业名录http://xwqy.gsxt.gov.cn/按照《国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见》(国发〔2014〕52号)第九条要求:依托工商行政管理部门的企业信用信息公示系统,在企业自愿申报的基础上建立小型微型企业名录,集中公开各类扶持政策及企业享受扶持政策的信息,建立支持小型微型企业发展的信息互联互通机制。通过将企业年报信息与小微企业划型标准进行比对,对符合条件的企业,系统自动列入小微企业库。二、信用查询网站1.全国组织机构代码管理中心http://www.nacao.org.cn/APP:统一代码查询统一社会信息代码公示平台,是对法人和其他组织统一社会信用代码相关情况予以公示的平台。通过本平台公示来自登记管理部门的经校核后的法人和其他组织基本信息、重错码及关联关系和统一社会信用代码数据库总体情况。2.信用中国http://www.creditchina.gov.cn/信用中国为官方信用查询系统,中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对申请机构是否在该网站存在负面信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。3.中国人民银行征信中心http://www.pbccrc.org.cn/自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的,需要一定的申请资料,详见该中心网站。4.学信网http://www.chsi.com.cn/该网站可以进行学历、学籍的验证。三、诉讼仲裁情况1.中国裁判文书网http://wenshu.court.gov.cn/中国裁判文书网是最高人民法院公布的官方查询平台,可供经办律师查询企业、自然人诉讼情况。2.全国法院被执行人信息查询http://zhixing.court.gov.cn/search/3.全国失信被执行人公示系统http://shixin.court.gov.cn/4.人民法院公告查询系统http://www.live.chinacourt.org/fygg/ggsdsearch.shtml5.人民法院诉讼资产网(拍卖公告查询系统)http://www.rmfysszc.gov.cn/6.第三方诉讼查询网站如北大法宝、威科、无讼、OpenLaw、理脉这些网站都有案例信息的收录,有些甚至比官方网站更新更快,因此值得一搜。OpenLawhttp://openlaw.cn/理脉http://www.legalminer.com/7.淘宝司法拍卖http://sf.taobao.com/网上拍卖减少了拍卖费用,竞价方便,越来越多的法院把没有争议、比较干净的资产都通过这个方式进行拍卖,相信涉诉的信息会越来越多。目前全国绝大部分法院已经通过淘宝司法拍卖进行。8.各省级高院网站除了最高人民法院“中国裁判文书网”之外,那么之前的判决文书或未判决的到哪里查询呢?对了,一般省级都建有自己的网站,这些网站可以查询2014年之前的部分判决书、开庭公告、执行信息、开庭信息等。如:(1)北京法院网,http://bjgy.chinacourt.org/(2)上海法院网,http://www.hshfy.sh.cn/(3)浙江法院网,http://www.zjcourt.cn/因为最高人民法院“中国裁判文书网”仅限于已判决文书的查询,且2014年1月1日之后才试行,而且数据取决于地方上报,而地方法院上网已经很多年了,部分法院的法律文书早就上网,因此全国网查不到的,地方法院或许可以查到。9.CaseShare裁判文书分享平台http://www.caseshare.cn/10.无讼案例/无讼名片http://www.itslaw.com/四、税收方面1.增值税一般纳税人资格查询http://www.foochen.com/zty/ybnsr/yibannashuiren.html2.小微企业以上海市为例:http://xwqy.gsxt.gov.cn/home?df=313.高新技术企业认定http://www.guogao.org/五、知识产权查询网站1.中国商标局商标查询系统http://wsjs.saic.gov.cn/该系统共有六个查询平台,作为尽职调查律师,最常用到的为“商标综合查询”平台,该平台可以通过被调查公司的名称查询到该企业的注册商标。2.中国及多国专利审查信息查询http://cpquery.sipo.gov.cn/该系统为中国专利局官方查询系统,可供查询专利情况。在核查被调查对象专利时需要注意被调查企业专利费缴纳情况,如被调查企业未按年缴纳年费的,可能会影响专利所有权情况。3.中国版权保护中心http://www.ccopyright.com.cn/通过该平台可以查询到被调查公司被登记软件、作品、数字作品的情况,但是,需要注意,著作权人自作品完成之日即享有著作权,著作权并非登记生效,因此该网站所列作品并未包括被调查对象享有著作权的所有作品。4.知识产权第三方查询平台权大师http://www.quandashi.com/该网站为知识产权第三方查询平台,可以在同一平台查询到商标、发明专利、软件著作权的信息。由于商标局官方查询平台、专利局官方查询平台用户访问量较多,经常出现无法登入的情况,因此,在无需制作申报底稿的情况下,可以通过该平台快速查询到被调查企业知识产权情况。5.专利第三方查询平台SooPAThttp://www2.soopat.com/Home/IIndex佰腾http://so.baiten.cn/6.商标第三方查询平台标库网http://www.tmkoo.com/六、行政处罚情况1.税务合规性除被调查对象提供税务合规证明外,非诉律师还可以通过地方税务的网站查询被调查对象税务处罚的情况。以上海地税局为例:http://www.tax.sh.gov.cn/pub/2.环保合规性(1)环保局行政处罚查询网站http://www.zhb.gov.cn/home/ztbd/rdzl/cxbwx/xzcf/(2)各省市地方政府环保部门网站上海市环保局http://www.sepb.gov.cn/fa/cms/shhj/shhj2060/index.shtml江苏省环保厅http://www.jshb.gov.cn/hbxy/3.行业合规性对于不同的被调查公司,经办律师需要登入相关主管部门的网站查询行政处罚的情况,如调查医药类的公司,需要登入国家食品药品监督管理总局网站核查重大行政处罚的情况;如调查网络类公司,需要登入工信部的网站核查重大行政处罚情况。七、投融资证券业务相关1.上市公司公示系统-巨潮网http://www.cninfo.com.cn/new/index巨潮网是中国证监会指定的上市公示信息披露网站,上市公司公告、年报、基本信息、IPO申报材料均可以在此网站上查询到。在巨潮网上查询上市公司公告时,注意选择公告日期期间,避免遗漏。2.证监会行政处罚及市场禁入情况查询中国证监会网站http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/3.上海证券交易所监管措施查询http://www.sse.com.cn/disclosure/credibility/supervision/measures/4.深圳证券交易所查询http://www.szse.cn/index/index.html5.独立董事、董秘等查询系统上海证券交易所http://www.sse.com.cn/services/training/participants/independent/6.全国中小企业股份转让系统(新三板)全国中小企业股份转让系统网站http://www.neeq.com.cn/7.和讯网网址:http://www.hexun.com/这些网站以及地方股权交易中心网站,如浙江股权交易中心http://www.zjnpse.com/企业上市的毕竟不多,但为了融资除了证券市场还是寻求其他的方式如发行债券、短期融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具进行融资,因此也可披露一些企业的信息及经营状况、融资方式、融资规模等。8.中国银行间市场交易商协会网址:http://www.nafmii.org.cn/9.中国外汇交易中心网址:http://www.chinamoney.com.cn/是中国人民银行直属事业单位。为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务,承担市场交易的日常监测工作,并为中央银行货币政策操作与传导、市场自律机制提供支持和服务。10.北京金融资产交易所http://www.cfae.cn/北金所是中国人民银行批准的债券发行、交易平台,是中国人民银行批准的中国银行间市场交易商协会指定交易平台,是财政部指定的金融类国有资产交易平台。在交易商协会的领导下,北金所为市场提供债券发行与交易、债权融资计划、委托债权投资计划、企业股权、债权和抵债资产交易等服务,为各类金融资产提供从备案、挂牌、信息披露、信息记载、交易到结算的一站直通式服务。八、基金相关1.中国证券投资基金业协会信息公示系统http://gs.amac.org.cn/中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面,可以查询到公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金业务外包服务机构及纪律处分等相关信息。2.基金从业人员资格考试成绩查询http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html通过该系统,在输入身份证号码后可以查询到被查询对象参加考试的时间、成绩及科目等。九、行政资质相关1.建设工程相关资质住房和城乡建设部查询平台http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html通过该平台可以查询建设工程相关企业的资质及从业人员资质。2.食品、药品行业相关资质国家食品药品监督管理总局网站http://samr.cfda.gov.cn/WS01/CL0001/通过“公众查询”、“企业查询”、“标准查询”可以查询到资质、批件、产品审批文件等相关信息。3.ICP/IP地址/域名信息查询系统工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统http://www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action4.注册会计师和会计师事务所中注协网站http://www.cicpa.org.cn/十、搜索引擎在穷尽网络尽职调查手段时,搜索引擎往往会被忽略,搜索引擎是搜索被调查公司商誉、新闻的最佳手段。例如:百度、搜狗、必应等。▲必应地址:https://cn.bing.com终于到了我安利巨硬必应的时候,作为全球的第二大搜索引擎,不仅颜值出众,而且搜索质量非常高,免去你在广告中寻找信息的时间。▲Yandex地址:https://yandex.com/战斗民族的搜索引擎,网页搜索和图片搜索都很实用,界面为英文,支持中文搜索。▲搜狗地址:https://www.sogou.com/搜狗搜索有一个非常好用的功能,它支持直接搜索微信和知乎的内容。这对于律师来说非常方便,直接检索自己需要的内容并保存网址,可以在短时间内获取更多的内容。▲InfoSpace地址:http://infospace.com/一个非常小众的网站,从搜索引擎中获取所有最佳搜索结果,但有一点不是很好,搜索时需要输入验证码。▲快搜-搜索快人一步地址:http://search.chongbuluo.com/作为聚合类搜索网站,不仅涵盖了大部分搜索引擎,还有你需要搜索的方方面面。▲AnywhereAnything地址:http://lackar.com/aa/这是月半现在最喜欢的搜索网站没有之一!你在这里可以找到你需要的任何网站,作为一个搜索入口,通过它我们可以在不同的网站上搜索所需内容,左边输入关键词,然后点击右边的网站,即可跳转到目标网站里搜索。十一、公司网站如果被调查公司有自己的官方网站,则可在其主页上迅速了解该公司的管理层、产品、行业、内部组织架构、对外投资情况等。十二、域名、微信公众号、微博1、域名(1)ICP/IP地址/域名信息备案管理系统http://www.miibeian.gov.cn可以查询通过网站名称、域名、网站首页网址、备案/许可号、网站IP地址、主办单位等查询已经备案的网站或域名的所有人信息等情况。(2)其他一些域名注册的网站查询到域名持有人的信息情况,比如中国万网http://www.net.cn/,输入域名即可看到域名持有人信息及到期时间等信息。2、微信公众号、微博对公众号和微博,只需要在相应的手机App上进行查询即可核查,进入相关公众号或微博页面,都有平台提供的认证信息子页面,点击打开后即可以看到经认证的相关信息,包括账号主体信息等。3.中国万网https://wanwang.aliyun.com/4.ICP备案查询网http://www.beianbeian.com/5.美橙互联网站备案平台http://beian.cndns.com/十三、企业环保、消防、劳动等情况1.国家环保部http://www.mee.gov.cn/2.各地区环保部门官网主要针对企业所在地的环保部门的公开信息,如年度重点排污单位名录、年度国家重点监控企业名单等。3.中国消防网http://119.china.com.cn/4.各地区消防官网5.其他劳动、社保等方面情况的核查,可参照环保、消防查询企业所在地区的政府主管部门官方网站,侧重信息公示和披露部门。十四、关联方核查之国(境)外公司资料核查1.HongKong(香港)公司注册处综合信息系统http://www.icris.cr.gov.hk/csci/香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。但是股东和持股比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时(香港时间)进行例行系统维修工作。2.中国台湾经济部商业司http://gcis.nat.gov.tw可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。3.美国WyskB2BHubhttp://www.wysk.com/index/4.新加坡ACRAWebsitehttps://www.acra.gov.sg/home/5.澳大利亚AustraliaBussinessRegisterABNLookup6.印度MinistryofcorporateAffairshttp://www.mca.gov.in/7.德国Firmenwissenhttp://www.firmenwissen.de/index.html十五、上市公司(中国大陆境外)1.香港联交所香港联交所披露易http://www.hkexnews.hk/index_c.htm上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自1999年4月1日起由主板及创业板上市发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息(如年报及上市招股书)。2.美国上市公司https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html美国证券交易委员会(SEC--theU.S.SecuritiesandExchangeCommission)根据1934年根据证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。3.英国伦敦证券交易所http://www.londonstockexchange.com/home/homepage.htm英国的创业板即AlternativeInvestmentMarket,是伦敦证券交易所专为中小型成长企业提供融资支持的全球性资本市场。4.新加坡交易所http://www.sgx.com/新加坡交易所(SingaporeExchange,SGX)是亚太地区首家集证券及金融衍生产品交易於一体的企业股份制化交易所。2000年11月23日成为亚太地区首家通过公开募股和私募配售方式上市的交易所。新交所股票是摩根士丹利新加坡自由指数(MSCISingaporeFreeIndex)、新加坡海峡时报指数(STI)等基准指数的组成部分。十六、知识产权查询(中国大陆境外)1.香港知识产权署网上查询系统http://ipsearch.ipd.gov.hk/index.html2.马德里商标查询系统http://www.wipo.int/romarin/search.xhtml3.韩国知识产权查询系统http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.english.main.BoardApp&c=10014.欧盟商标https://euipo.europa.eu/ohimportal/en/5.美国知识产权查询平台https://www.uspto.gov/稿件来源:审计工作

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